中山市人力资源和社会保障局制定印发了规范性文件《中山市人力资源和社会保障局行政执法减免责清单》（以下简称《清单》），自印发之日起实施，有效期5年，根据《中山市行政规范性文件管理规定》（中府〔2021〕113号）的相关规定，现就《清单》解读如下：

　　一、制定背景

　　为深入贯彻习近平法治思想，全面推进我市人社领域行政执法包容审慎监管，正确行使行政处罚自由裁量权，促进依法行政、合法合理执法，切实保护公民、法人和其他组织的合法权益，不断优化营商环境，根据《中华人民共和国行政处罚法》及人力资源和社会保障领域法律、法规、规章的规定，依据《广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见》（粤府办〔2022〕7号）和我市《关于进一步推动包容审慎监管工作的实施方案》（中法行办〔2022〕12号）相关要求，我局起草了本清单，旨在统一人社领域包容审慎执法基准，完善包容审慎执法监管方式。

　　二、制定依据

　　《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条第一项“当事人有下列情形之一，应当从轻或者减轻行政处罚：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的”。第三十三条第一款、第三款“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。”“对当事人的违法行为依法不予行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。”

　　其他涉及人力资源和社会保障法律、法规和规章、文件等依据如下：《就业服务与就业管理规定》《广东省劳动保障监察条例》《社会保险费征缴监督检查办法》《社会保险费征缴暂行条例》《广东省人力资源和社会保障厅规范行政处罚自由裁量权规定（修订版）》。

　　三、主要内容

　　《清单》分两部分，第一部分为从轻处罚清单，涉及职业中介、劳动用工、就业登记、社会保险等监管领域，对9种轻微违法行为经责令主动消除或减轻危害后果的从轻处罚；第二部分为免处罚清单，涉及职业中介、劳动用工、就业登记等监管领域，对6种初次违法且危害后果轻微并及时改正的行为不予处罚。

　　四、监管措施

　　《清单》通过综合考虑案件“涉及人数、涉案时间、查处记录、违法所得”等违法行为的情节和社会危害程度，进一步增强了自由裁量权基准的可操作性；以“批评教育；指导约谈；责令改正，及时跟踪后续整改情况；加强日常监督”为配套监管措施，确保行政管理目的实现。对于列入清单管理的事项，坚持教育与处罚相结合原则，灵活运用说服教育、警示告诫、指导约谈等柔性执法方式督促当事人自觉守法，以实现行政执法“双赢”的效果。

政策原文：中山市人力资源和社会保障局关于印发《中山市人力资源和社会保障局行政执法减免责清单》的通知